公司简称：飞鹿股份        股票代码：300665   独立财务顾问(如有)：无

                                   是否存在

(资料图片仅供参考)

                                   该事项（是

序号                事项                       备注

                                   /否/不适

                                    用）

             上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出

     具否定意见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

     具否定意见或者无法表示意见的审计报告

     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、

     公开承诺进行利润分配的情形

     是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资

     助

             激励对象合规性要求

     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股

     东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，

     如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理

     性

     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适

     当人选

     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其

     派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管

     理人员情形

            激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标

     的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划

     拟授予权益数量的 20%

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%

     以上股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍

     员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、

     获授数量

     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10

     年

          股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是

     否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得

                                 是

     参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实施会否导

     致上市公司股权分布不符合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范

                                 是

     围

     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股

     本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量

     及占上市公司股本总额的比例；设置预留权益的，拟预

                                 是

     留的权益数量及占股权激励计划权益总额的比例；所有

     在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累

     计是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理

     人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数

     量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；其他激励    是

     对象（各自或者按适当分类）可获授的权益数量及占股

     权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象

通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票

累计是否超过公司股本总额 1%的说明

（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确

                            是

定方式、可行权日、锁定期安排等

（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及

其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、

第二十九条规定的方确定授予价格、行权价格的，应当

                            是

对定价依据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务

顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，发

表意见并披露

（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟

分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益的条

件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相关权益

不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人

                            是

员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露

激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分披露所

设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励

计划，应当充分说明原因及合理性

（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，

应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象     是

不得行使权益的期间

（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调    是

整方法）

（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期

权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合

                            是

理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业

绩的影响

（11）股权激励计划的变更、终止            是

（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发

                            是

生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计

     划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者

                                  是

     争端解决机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不

     存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励

     对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大

     遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下全部利      是

     益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回

     程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、

     操作程序、完成期限等。

           绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，

     是否有利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对

     照公司是否不少于 3 家

         限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间

     的间隔是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性

     股票总额的 50%

     限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是

     否少于 1 年

     各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总

     额的 50%

     股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少

     于1年

     股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期

     的届满日

     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励

     对象获授股票期权总额的 50%

     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市

     东利益发表意见

     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照

     《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的

                                 是

     实行股权激励的条件

     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办

                                 是

     法》的规定

     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符

                                 是

     合《股权激励管理办法》的规定

     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办

                                 是

     法》及相关法律法规的规定

     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行

                                 是

     信息披露义务

     （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助        否

     （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体

                                 否

     股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

     （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的

                                 是

     董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

     （9）其他应当说明的事项               不适用

     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发

     要求

             审议程序合规性要求

     董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表

     决

     股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回

     避表决

本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生

的一切法律责任。

                    株洲飞鹿高新材料技术股份有限公司

                            年   月   日

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